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更新時間:2025.05.31
《風險管理》第4章_風險管理框架

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《風險管理》第4章_風險管理框架

公司風險管理

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公司風險管理制度 第一章 總 則 第一條 為促進公司規(guī)范經(jīng)營,將公司經(jīng)營風險控制在可控范圍之內(nèi),保證公司 各項業(yè)務的持續(xù)、 穩(wěn)定、健康發(fā)展以及公司的經(jīng)營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實現(xiàn), 依 據(jù)《中華人民共和國證券法》 、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券公司監(jiān)督 管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》 、《證券公司風險控制指標管理辦法》 ,中 國證券監(jiān)督管理委員會關于小微證券公司等法律、法規(guī)和準則,特制定本制度。 第二條 公司風險管理的目標是:保證經(jīng)營的合法合規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫 徹執(zhí)行,保障客戶及公司資產(chǎn)的安全完整, 防范經(jīng)營風險和道德風險。 即在風險 最低的前提下,追求收益最大化;在收益一定的前提下,追求風險最小化;以最 適宜的風險代價,取得最大的收益。 第三條 風險管理工作應遵守以下原則 (一)全面性:風險管理必須針對公司面臨的所有風險類別, 覆蓋公司的所有業(yè) 務、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、

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